爲落實國務院批複精神，發揮中關村的示範區作用，“十二五”時期，圍繞我國科技發展的重大問題，中關村示範區以體制機制創新爲核心，以科技成果轉化爲重點，先行先試了股權激勵、間接經費、科技金融、稅收、政府采購等多項試點政策，取得了顯著成效。“十三五”時期不僅是“新常態”時期，更是《中關村國家自主創新示範區發展規劃綱要（2011-2020）》實施的收官年，對于全面達到和完成中關村各項發展目標和推進中關村體制機制改革具有重要的意義。

本課題研究以全面總結分析中關村“十二五”時期試行的科技創新相關試點政策爲基點，以制定中關村“十三五”時期科技創新政策總體規劃爲目標；通過總結現行政策體系取得的成功經驗，分析政策落腳點，找到政策薄弱環節，爲“十三五”規劃制定的政策目標提供決策參考依據。從現有的政策體系出發，通過政策梳理與經驗借鑒，采用創新生態系統、創新鏈等多個視角發現、總結現有政策不足，構建“十三五”時期重點創新政策設計的政策圖譜，提出制定“十三五”政策規劃的發展路徑和發展規劃。研究既強調“十三五”規劃的系統性、前瞻性布局，又兼顧對現有政策的完善與延續；既注重“十三五”規劃的戰略性、統籌性，又考慮到由面落點，注重規劃實施的可行性。全文共分爲三個組成部分：

第一部分，中關村示範區“十二五”时期科技創新政策体系总体情况。研究以“十二五”时期中关村創新创业政策为基点，重點跟踪评价了示范区内的主要政策106項，通過對現行政策體系進行梳理與歸納，找到“十二五”时期政策体系布局与政策着力点，同时，通过重點调研与案例分析，对示范区内的政策效果进行了简要评述，发现政策薄弱环节。

研究认为，中关村自主創新示范区的各项试点政策已经走在全国示范区的前列，政策效果较为明显，已经初步构建起集“創新主体、創新要素、支撑环境”爲一體的立體式、全覆蓋的政策體系和“一站式”工作平台，成爲全國先行先試的標兵，部分試點政策已經推廣至其他高新區，或全國範圍，試點政策中存在的不足也在新推出的政策中不斷補充完善。課題組對中關村示範區內的主要政策進行了跟蹤調研與評估，研究發現，中關村現有的政策體系依然存在改革深化的空間，主要表現在：一是政策頂層設計有待完善，體制機制問題影響了現有政策的實施；二是政策訴求與實際出台的政策間存在較大差距，降低了政策“吸引力”；三是相關配套措施不足，試點效果有待進一步發揮；四是政策實施程序複雜，影響政策落地。

第二部分，中关村科技創新政策图谱的构建及其政策发现。報告以新研究的视角，运用創新生态系统和創新链方法，构建了整个中关村創新政策的动态图谱，并通过新的研究视角发现“十三五”時期有待完善的政策短板。

从中关村創新生态系统视角出发的政策图谱中可以看出，中关村政策体系的历史演进与中国的体制改革道路密切相关，政府一直在国家創新体系中扮演着重要角色，政策的制定直接影响着創新主体的发育成熟。2009年以來，中關村示範區的政策出台的文件快速增長，爲配合國家科技體制改革的中心任務，其政策著力點主要體現在“破除體制機制障礙、減少科研人員束縛”上，突出了企业的主体地位，激发了人才、高校院所等創新源头的积极性。但现有的政策体系与2020年規劃的政策目標還有一定距離。主要體現：一是政策體系缺少系統性設計，部分政策存在政策沖突；二是政策板塊內部的統籌協同作用不強，缺少政策間的聯動機制；三是政策布局與資源配置尚不完善，有待新政補充短板。从創新链条的视角来看，现有政策体系的政策布局尚不完善，对于新形势、新創新活动的配置不足，如对于个人創新者的政策支持、对于企业活跃的并购活动、对于創新环境的构建、服务机构的支持，以及新的商业模式的出现，缺少相应的政策設計。

第三部分，提出“十三五”時期的政策發展路徑及建議。研究分析了中關村“十三五”時期面臨的新形勢與新需求，同時結合本文第一、第二部分對現行政策著力點的研究與政策短板的研究分析，按照“存量調整”、“增量引領”的原則，根據新形勢下的戰略需求，從四個路徑出發，提出中關村“十三五”時期的政策發展路徑及建議，全面構建“十三五”时期創新政策的顶层设计。研究路径：一是优化存量政策，增强政策效果；二是对比《规划纲要》要求，补充政策短板；三是按照中央部署，积极开展政策试点；四是探索实践需求，构建先行先试。研究通過四類途徑，發現“十三五”時期可探索實施的74項政策著力點，並對政策實施進行了可行性研究。

此外，本課題在規劃研究的基礎上，形成了“十三五”时期中关村創新政策發展政策規劃文本。結合規劃研究，在全面總結了“十二五”時期的政策成效與“十三五”政策展望的基礎上，根據政策路徑發現，提出“十三五”時期的“總體思路、目標與設計思路”，以及八项重點任务和组织保障。包括：优化资源配置，強化企業主體地位；深化院所改革，構建高效的科研體系；推進産業集群發展，做強“高精尖”产业；深化科技金融創新，打造全球金融中心；加快人才培养，激发創新活力；优化国际開放合作环境，聚集要素资本；构建区域創新合作新模式，实现共赢发展；打造各类創新服务平台，营造“零边际成本創新”的有利環境等，并提出創新保障组织措施。

課題承擔單位：贝贝捕鱼科技投資所

課題負責人：張俊芳

2015.11.11